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  上海证券交易所第十二次会员大会决议

  上证报中国证券网讯 据上交所7月24日消息,上海证券交易所第十二次会员大会已于2022年7月18日至22日以非现场方式召开。会议审议通过了上交所总经理2021年工作报告(简称《工作报告》),以下为《工作报告》节选。

  一、2021年以来上交所工作情况

  2021年是建党100周年和“十四五”规划开局之年,也是上交所的“抓落实年”。上交所总办在会党委的正确领导下,在所党委、理事会的带领下,以 *** 新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的十九届六中全会精神,坚持稳中求进,以“抓落实”为主线,主动对标对表党中央国务院和会党委决策部署,实现了重大改革稳步推进、创新发展取得突破、市场功能有效发挥、从严管理渐成常态,全所精神面貌更加昂扬、工作作风更加扎实。

  一是坚持“硬”字当头,设立科创板并试点注册制改革持续深入推进。坚持注册制改革“三原则”、把握好六方面关系,将“稳、硬、严、实、廉”要求贯彻到科创板建设全过程,全年首发上市162家,首发融资2029亿元。按照“实质重于形式”原则强化科创属性审核把关,科创板服务“硬科技”企业的导向更加鲜明。突出审核问询的重大性与针对性,对于不符合科创板定位、发行上市条件和信息披露要求的,依照规定标准和程序予以否决。落实申报即纳入监管,压严压实中介机构责任,全年共启动现场督导15家次。持续推进开门办审核,建立申报前咨询沟通机制,精简优化招股说明书示范文本。完善发行定价规则,对询价机构开展4批次现场检查,并对违规询价机构进行惩处,“抱团压价”问题得到有效解决。

  二是保持市场平稳运行,市场活力和韧性明显增强。严守安全生产底线,切实提升安全运行保障能力,主要交易系统和业务保持平稳运行。完成核心交易系统搬迁至金桥数据中心,主运行中心双活互备的总体格局更加完善。持续强化市场运行监测,进一步提升了交易便利性、激发了市场活力。沪市全年运行平稳、交易较为活跃,上证综指实现连续3年上涨,年内振幅13%,波动率为历史最低;股票市场全年成交114万亿元,为2016年以来最高。总的来看,上交所的市场深度、容量得以拓展,市场活力、韧性不断增强。

  三是主动融入国家发展战略,市场建设量质双升。积极推进市场推广向培育企业、加强综合服务转变,组织开展央企综合服务,积极支持中概股回归,全年沪市IPO公司家数249家,融资额3654亿元,占A股市场的67%,首发融资额继续保持全球前三。截至去年末,沪市共有上市公司2037家,总市值52万亿元,总市值、筹资额分别位居全球第3、第2。35家上市公司完成重大资产重组,交易金额超过1800亿元;34家上市公司披露分拆方案,其中7家分拆标的已上市。大力优化公司债发行结构,推出碳中和绿色债、科创债等创新品种,全年发行各类债券6.9万亿元,同比增长3%,债券托管量达到15.2万亿元,同比增长15%,继续保持在国内市场的领先地位。稳妥推进股债分离,新债券交易系统正式上线并平稳运行,债券交易机制和交易基础设施进一步完善。基础设施公募REITs试点平稳落地,中国版REITs市场正式启航。基金市场规模实现跨越式增长,股票期权市场日均成交451.6万张,日均持仓500.4万张,同比增长11.7%、7.6%。制定《指数业务三年行动方案》,编制发布科创信息、科创创业50、碳中和等指数,指数产品规模同比增长40%,国际影响力持续提升。开通沪港ETF互通,落地中日ETF互通第二批产品;科创板股票被纳入富时、MSCI、标普道琼斯全球等指数,科创50ETF在境外6地上市;境外投资者持股占沪市流通市值比重提升。

  四是坚持从严一线监管,监管效能稳步提升。贯彻落实国发14号文要求,将推动提高上市公司质量贯穿于上市公司监管的各个方面。依托公司画像系统,搭建协同监管平台,加强与派出机构、地方 *** 、国资部门的信息沟通,联合17家地方证监局开展上市公司现场检查24家次。强化信息披露监管与交易监管、债券监管等的联动,监管合力进一步增强。从严把关敏感行业的融资并购活动,依法依规处理信息披露违规行为,配合推进首单证券纠纷特别代表人诉讼落地,沪市上市公司整体质量明显提升。严格退市监管,14家公司退市,其中8家强制退市,另有42家公司被实施退市风险警示。对严重异常交易行为从严认定、从重监管,市场生态持续优化。强化对会员重点业务、会计师事务所年报审计的监督检查,累计采取自律监管措施超过200次,中介机构责任得到进一步压实。

  五是抓实风险防控,市场风险进一步收敛。发挥“三点一线”合力,大力化解上市公司风险,净压降高风险公司60家、高比例质押公司31家,如期完成全年压降目标。目前风险公司占比约7%。强化债券融资审核把关和风险监测,配合有关方面稳妥推进债券风险化解处置工作,全年共平稳化解158只风险债券、约1400亿元的兑付风险。沪市债券市场存量违约率为0.58%,低于全市场平均水平,债券违约风险总体可控。

  六是启动数字化转型工作,科技与业务加速融合。成立数字化专业委员会,组织制定“十四五”期间《科技战略规划》,完善数字化发展战略布局。金桥数据中心累计向行业提供1.28万个高等级托管机柜,整体使用率大幅提升。全所新增软硬件采购中,信创占比达62%,关键核心技术自主可控能力进一步提高。外高桥数据中心以国内最高分通过M&O认证,运维管理能力达到行业领先水平。加强集约化采购,全年信息技术类采购公开招标合同金额比例已提升至40%。统筹实施科技监管与服务一体化平台建设,上线新会籍系统、科创板智能辅助审核平台。强化行业监管服务,举办首次全行业技术大会,成立信创基地及信创联盟,积极参与会系统“云、网、库、人”四大工程建设。组织Level-2逐笔委托行情发布上线,持续优化上证云服务,市场获得感进一步增强。

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  今年上半年,面对严峻复杂的上海疫情形势和A股市场波动,我们以认真做好中央巡视整改为重点,坚持“两手抓、两手都要硬”,将巡视整改与疫情防控、维护市场稳定、推进日常工作结合起来,助力宏观经济大局稳定。

  一是切实提高政治站位,把巡视整改作为当前首要政治任务抓紧抓好。注重将加强政治学习贯穿巡视整改全过程,持续认真学习 *** 总书记关于巡视工作重要指示批示精神、关于金融工作和资本市场的重要论述,督促引导干部员工不断增强政治意识和政治能力,打牢巡视整改的政治思想基础。强化政治担当,全力推动重点整改任务落实落地。将巡视整改纳入总办会“第一议题”,分条线常态化听取进展情况汇报,围绕落实金融“三项任务”等重点整改问题逐项把关。加大督促协调力度,注重发挥督导作用,分阶段督促整改任务按期完成。自觉接受上级监督指导,按要求定期报送整改进展、特色做法、需协调事项等重要情况。

  二是落实落细疫情防控要求,全力维护市场稳定运行。召开22次风险防控专题会,贯彻落实中央经济工作会议精神、国务院金融委会议要求以及证监会工作部署,积极配合采取一系列市场化法治化措施,提振市场信心、稳定市场预期。逐日开展市场监测,及时上报市场及交易行为变化情况。加强境内外投资者调研沟通,及时掌握和引导投资者情绪。引导上市公司发布业绩类、增持类、回购类等利好类公告1600余份。研究出台应对疫情优化自律监管服务30项措施,便利市场主体业务办理,减免市场主体上市费、交易及服务费用等预计超过5.5亿元。

  三是积极发挥直接融资主渠道作用,助力宏观经济大盘稳定。持续推动沪市高质量发展,首家转板企业、一批“硬科技”企业成功登陆科创板。支持企业发行疫情防控公司债、ABS融资共55.2亿元。落实稳定房地产市场政策部署,支持符合条件的沪市房企发行并购债逾33亿元收购优质资产。畅通民营企业融资渠道,支持优质民营企业发行公司债券137亿元。制定科创债指引,共发行21只科创债融资311亿元。推进基础设施REITs扩募,推动REITs项目发行上市。今年上半年,沪市股票筹资额3824亿元,其中IPO融资额2104亿元;债券融资额2.06万亿元,结构进一步优化。积极引导6家沪市上市公司赴境外发行全球存托凭证,进一步彰显了对外开放的态度和决心。

  二、2022年工作计划

  2022年是具有重要意义的政治年。年初,证监会系统工作会议已对全年重点工作任务进行了部署。方向和要求已经明确,关键是抓好落实。所总办将继续坚持稳中求进工作总基调,按照证监会党委统一部署,在所党委的带领下,在广大会员的共同支持下,以巡视整改为上交所高质量发展的契机,扎实做好改革发展稳定各项工作,以优秀业绩迎接党的二十大胜利召开。重点是抓好以下六个方面的工作:

  一是坚持稳字当头,全力维护市场平稳运行。贯彻落实会党委“三稳三进”的工作要求,提高工作的主动性预见性,全力营造稳定的市场环境。加强安全生产,全方位强化对设备、系统运行、网络、供应链等的安全防护,严格流程管理和业务操作,保障核心交易系统和业务安全运行。着力稳市场,加强宏观研判,健全风险监测预警机制,强化市场走势预研预判,及时主动报告,坚决防止市场大起大落、快上快下。着力稳预期,完善市场舆论引导机制,持续做好正面舆论引导,主动管理和塑造预期。

  二是进一步发挥科创板改革试验田作用,稳步推进注册制改革。坚持从政治上看注册制改革,落实好注册制实施的主体责任,做好稳步推进注册制的各项准备。推进发行上市审核流程再造,加强对重大复杂敏感项目的审核把关,推动审核注册环节的高效衔接。落地实施做市商机制,提升科创板市场定价效率和流动性。持续深化发行承销制度改革,进一步强化发行定价市场化约束机制。健全发行上市廉政风险防范机制,建立纪委全程监督重大敏感项目发行审核工作机制,严格执行回避、轮岗、离职、与监管对象交往、投资行为管理等制度。

  三是服务经济高质量发展,有效助力“稳增长”。心怀“国之大者”,加大对科技创新、制造业和中小企业等重点领域的支持力度。推进交易所与银行间债券市场基础设施互联互通,做好商业银行和境外机构投资者直接入市的落地实施。扩大基础设施公募REITs规模,探索将试点范围向住房租赁、新基建等领域推广。促进ETF市场发展,推动ETF在基金通2.0平台上线和纳入沪深港通标的,扩大 *** 申购试点。进一步丰富指数体系,稳步扩大指数与指数化产品规模。对市场服务实行清单式管理,提高服务重点“硬科技”后备企业、重点央企、重点股权投资机构的精准性综合性。进一步明确责权清单,不断优化完善简明友好规则体系。

  四是加强一线监管与重点领域风险防控,促进市场持续健康发展。坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念,做实做细一线监管与风险防范工作。对特定敏感领域融资并购活动从严监管,前移关口,把好入口关。强化ST公司交易行为监管,加大信息披露和股价异动联动监管力度,精准打击“炒小炒差”等严重投机炒作行为。稳妥推动风险类公司出清,确保风险公司规模不反弹。做好空壳公司、问题公司集中出清的应对准备,做到早排查、早预警、早协调。紧盯重点领域、重点地区,强化债券风险监测预警和违约处置,稳步压缩存量风险。

  五是推动数字化转型逐步落地,提升监管数字化智能化水平。启动第四代核心交易系统研发工作,完成G4架构定型,稳步推进各类系统的升级改造。继续强化BPM(业务流程管理系统)交易业务运行中枢功能,进一步提升运维管理的规范性、可靠性和效率。将监管画像系统提升为所级系统,推广至股票和债券发行、会计监管、内部管理等领域。探索会员、公司业务“一网通办”,进一步便利市场主体开展业务。加强数据分析师团队建设,扩大分析师试点派驻范围。

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